一、证券业监管与市场动态
1.尚福林：适时推出创业板。新华社12月1日消息，中国证监会主席尚福林1日表示，美国金融危机的教训证明，服务于实体经济是虚拟经济的根本出发点和归宿。对于中国的资本市场，证监会未来将重点做好四方面的工作，一是大力推进上市公司并购重组，充分发挥资本市场的资源配置功能和价格发现功能，促进产业结构调整。二是加大对中小企业支持的力度。中小企业板设立四年多来，对中小企业的培育、规范、引导和发展发挥了重要作用。 三是大力发展公司债券市场，着力解决债券市场发展瓶颈问题。扩大中小企业集合发债，完善交易所市场产品结构。四是进一步加强监管。要做好证券公司融资融券业务试点工作和股指期货推出前的各项准备，完善市场风险管理机制。进一步加大对操纵市场、内幕交易、利益输送等违法违规案件的查处力度，及时发现和化解风险隐患，全力维护市场安全稳定运行。
2.11月券商佣金环比增六成。新华社12月2日消息，11月沪深大盘在利多政策的刺激下温和反弹，上证综指、深证成指双双创出今年以来的最大单月涨幅，在赚钱效应的刺激下，两市股票、基金、权证交易总额环比大幅攀升，券商实现交易佣金收入约52.24亿元，比10月显著增长了六成以上。
西南证券分析师认为，在实体经济业绩下滑、交易量低位徘徊等不利因素的影响下，2009年证券行业将进入更艰难时期，但由于证券公司费用的变动性和伸缩性较大，明年证券行业出现大范围亏损的可能性并不大。长期而言，宏观经济、行业结构与微观需求三方面决定了我国证券公司的发展前景仍然十分广阔。
3.尚福林：努力提高各类机构入市资金比例。上海证券报12月3日消息，中国证监会主席尚福林2日在第七届证券投资基金国际论坛上表示，证监会将大力发展公司债券等固定收益类产品，引导和鼓励上市公司分红，研究加大鼓励各类长期资金投资股票市场的政策措施，提高保险资金、社保基金、企业年金等机构资金的入市比例，协调完善与市场投资相关的税收政策。
尚福林说,下一步资本市场的改革发展的主要思路和原则是：一要坚持立足基本国情和市情。二要坚持加强基础性制度建设。三要坚持适度监管的原则。四要坚持有效保护投资者合法权益。五要坚持市场化改革方向。六要坚持改革与开放的统筹协调。
尚福林表示,要加大工作力度，着力解决影响机构投资者发展的突出问题，使机构投资者成为促进资本市场健康稳定发展的重要力量。一是深化改革创新，提高行业竞争力。加大组织创新、业务创新，加快产品结构的调整。二是强化风险控制，维护市场安全运行。继续完善全方位、多层次的监督制衡机制，加强透明度建设，建立更加健全、有效的监管制度。三是探索建立合格投资者制度，提高投资者服务水平。逐步建立不同类别的投资者、不同风险程度的投资产品与不同的监管要求相协调的制度安排。四是积极协调，进一步改善外部政策环境。大力发展公司债券等固定收益类产品，引导和鼓励上市公司分红，研究加大鼓励各类长期资金投资股票市场的政策措施，提高保险资金、社保基金、企业年金等机构资金的入市比例，协调完善与市场投资相关的税收政策。
4.沪深交易所发布相关管理办法 董秘资格管理和淘汰制度明年起实行。上海证券报12月5日消息，上海证券交易所和深圳证券交易所4日分别发布相关管理办法，对上市公司董事会秘书及证券事务代表实行资格管理和淘汰制度。办法将于明年1月1日起施行。
5.港股周日均成交不足400亿港元。新华社12月5日消息，港股本周变化轻微，由于美国陆续公布主要经济数据，市场观望气氛浓厚，投资气氛淡薄，全周平均每日成交只有395亿港元，整周恒指微跌42点，收报13846点，上下波幅不足1000点；国指升222点，造7428点。
周一(1日)港股走势向好，承接美股上周五(11月28日)升势，恒指以低开高收格局突破14000点关口，市场气氛有所好转。不过当晚美股因经济数据转坏大泻近700点，拖累港股周二(2日)重挫，裂口低开并跌穿20日线水平，并以接近全日最低位收市。
周中美股回升，带动港股回稳，再加上汇金增持建行及有传闻指社保基金上月已经斥100亿元人民币入市，支撑港股低位回升，但仍受制14000点水平。至周四(4日)，港股早段走势良好，但市场信心仍然薄弱，加上投资者忧虑美国经济数据差而令入市意欲继续低迷，呈先高后低格局，主板交投连续多日少于400亿港元。
周末前港股逆美市下跌而上扬，恒指以维持上周收市水平终结。
6.基金公司风险准备金最低提取比例提高。新华社12月5日消息，中国证监会5日发布公告，将基金管理公司风险准备金的最低计提比例由原来管理费收入的5%提高到10%，以进一步增强基金管理公司的风险防范能力，增强基金份额持有人的信心，保护基金份额持有人的利益，促进基金行业持续稳健发展。
证监会有关负责人表示，提高基金管理公司风险准备金提取比例下限，实际上是对公司目前的实际做法进行了肯定，鼓励基金管理公司多提风险准备金，这有利于加快基金管理公司风险准备金增长速度，增强公司和行业的抗风险能力，加大对基金份额持有人利益的保护，增强社会对行业的信心，促进行业持续稳定健康发展。
7.基金本周净值整体上升。新华社12月6日消息，在沪深股市反弹行情的带动下，基金净值本周(12月1日-12月5日)整体上升，沪深基金指数也出现较大涨幅。
中国银河证券统计的330只开放式基金中，本周有324只净值出现上涨。基金区间回报率最高达11.89%，除个别基金因分红、拆分导致净值下降较多外，区间回报率最低为-3.07%，相差14.96%。
沪深证券交易所的最新统计数据显示，本周上证基金指数收盘为2629.88点，周涨幅为9.20%；深证基金指数收盘为2677.96点，周涨幅为8.10%。
8.本周债市温和上涨。新华社12月6日消息，本周交易所国债继续走强，创出新高，成交量温和增大；交易所企债则在本周五结束连续四日的调整，有较大幅度上涨，成交量也有所增加。
数据显示，上证国债指数收于119.78点，涨幅0.33%；上证企债指数收于128.73点，涨幅0.08%。
汇丰晋信基金预计，12月份银行系统新增资金将达到1.5万亿元，在银行信贷投放意愿不很强烈的情况下，商业银行将大力配置债券产品，而明年央票到期量约为2.2万亿元，银行对短期国债和金融债的需求将大大增加，但短期国债和金融债的供给很难满足银行的需求，这将进一步导致短期利率如回购利率和长债收益率都会受到资金面的推动而下降。
显然，充裕的资金是目前债市行情继续向上的主推手，贺云指出，物价的逐步回落，为降息提供了一定的空间，而资金推动和市场预期两个方面将共同促进债市继续上扬。
9.沪深股市流通市值一周大增。新华社12月6日消息，本周受国务院九项金融发展措施和汇金公司等重要机构投资者增持股票一系列消息的鼓舞，沪深股市市值大幅回升。截至12月5日本周最后一个交易日，沪深股市流通市值新报47932亿元，比上周末(11月28日)大增11.61%。同期，沪深股市总市值合计为133738亿元，一周劲增9.19%；两市股票的每股平均价格也增至7.11元。
本周利好频传，国务院公布了促进金融发展、稳定资本市场的九项措施，汇金公司和社保基金等重要机构投资者最近增持股票的数据陆续见报，增强了市场投资者信心，不仅小盘股票交投趋于活跃，金融和地产等大盘股也重振雄风，带动沪深股指不断走强。全周上证综指再上2000点关口，收报于2018.66点，周升幅达7.88%；深证成指收报于7279.15点，周升幅更达9.32%。
二、期货业监管与市场动态
1.姜洋：为适时推出股指期货积极创造条件。中国证券报12月4日消息，证监会主席助理姜洋3日在由中国期货业协会、深圳证券交易所、深圳市人民政府共同主办的"第四届中国(深圳)期货国际论坛"上介绍说，今年前11个月，我国期货市场继续保持平稳较快发展势头，共成交12亿手，成交金额65.7万亿元，分别同比增长88%和84%。期货市场投资者开户数从2002年底的7万户增加到目前的58万户，增长了7.3倍；客户保证金由2002年底的64亿元增加到目前的500亿元，增长了6.8倍。他表示，要加强金融期货研究开发，深化完善股指期货上市的各项准备工作，为适时推出股指期货积极创造条件。他还表示，将根据期货公司风险管理水平和抗风险能力，对其进行分类，对不同类别公司实行差异化监管政策。
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